在过去的几年里，西南边陲的太平洋（601099）证券显得并不太平。

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在2022年最后一个工作日里，太平洋证券收到云南证监局的行政监管措施事先告知书。

根据相关公告显示，太平洋证券于2017年3月设立并管理的‘太平洋证券宁静126号定向资产管理计划’在期限匹配、估值方法上均不符合《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》有关规定，按照规定不得新增规模，但太平洋证券仍违规新增该产品规模。

依据相关事实，云南省证监局按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，对你太平洋证券采取暂停资产管理产品备案3个月的行政监管措施，同时责令你公司自收到本决定书之日起10个工作日内，根据你公司的有关制度规定，作出处分相关责任人员的决定，按照你公司内部规定对相关人员进行经济处分与问责

大股东变更曲折，潜力业务被停，业绩亏损

据了解，资产管理业务是太平洋证券增长最快的一项业务，也是最具有潜力的业务。2022年上半年，资产管理业务手续费净收入达到6219.66万元，较上年同期增长112.08%，占当期营业收入比重的8.41%。

此次按照相关规定，停止对资产管理产品备案3个月，对太平洋业务增长带来明显的负面效应。

同时，在过去一年里，太平洋证券业务状况也并不理想。2022年第三季度，太平洋实现营业收入10.01亿元，较上年同期同比下降21.59%；归属于母公司股东的净利润亏损0.64亿元，上年同期为盈利3.4亿元。

其实，从2018年以来，太平洋证券的盈利一直漂浮不定。在2018亏损了13.22亿后，2020年再度亏损7.56亿。面对亏损，太平洋证券在进行多次资本操作后，但结果仍未走出业绩下滑的泥潭。

太平洋证券业绩下滑与股东不稳定有着一定关联。太平洋证券的第一大股东是北京嘉裕投资有限公司（以下简称“嘉裕投资”）在2019年11月，华创证券曾向太平洋证券释放收购意向。

在华创证券与嘉裕投资签署协议并支付保证金后，相关交易却被迫终止。华创公告解释称，自2020年新冠疫情暴发后，审计现场工作难度较大，且北京嘉裕投资未能有效协调、组织、配合，导致尽调工作未能充分开展，审计程序不能有效执行。另外，双方对初步尽调发现事项未能达成一致意见，且交易期间，标的公司发生合规风险事件，受到监管机构采取行政监管措施。

由于，嘉裕投资未归还华创证券相关保证金，嘉裕投资的太平洋证券股权交易随即陷入了纠纷。最终在2022年5月27日，华创证券在北京产权交易所司法拍卖平台以17.26亿元竞得太平洋证券7.44亿股权，相关纠纷也算告一段落。

股东动荡期，违规不断

正是在这个股东动荡期间，太平洋证券先后陷入了假理财案，员工仲裁，监管处罚等各项纠纷。

2019年12月20日，据赤峰市公安局新城区分局发布的《关于宋长达涉嫌非法吸收公众存款案有关情况的通知》中显示:2019年11月27日，太平洋证券股份有限公司内蒙古分公司原负责人宋长达到赤峰市公安局新城区分局投案自首。随后，新城区公安分局对宋长达涉嫌非法吸收公众存款案立案侦查，并对宋长达刑事拘留。

根据公开资料显示，2020年内，太平洋证券收到来自内蒙古证监局、云南证监局、中国人民银行沈阳分行、广东证监局的监管措施和行政处罚。处罚原因是存在未按规定履行客户身份识别义务、员工私自销售非太平洋证券自主发行或代销的金融产品、公司内部经营管理混乱等内控问题。

2021年10月，四川证监局曾披露了对太平洋证券采取出具警示函措施的决定。警示函内容显示，在天翔环境(300362)恢复上市保荐书，太平洋证券提供的工作底稿中，收录的与天翔环境部分债权人访谈底稿未记录时间，部分未见对方签字确认，收录报送了要素不全的工作底稿。太平洋证券保荐核查未发现上市公司相关问题，发表的意见与事实不符。

除了业务上不太平外，太平洋证券还涉及多起的劳动仲裁与诉讼，根据天眼查的数据显示，2020年以来，太平洋证券涉及的劳动争议的案件达到11起。

最近一起是一位在太平洋证券工作6年老员与太平洋证券的劳动纠纷，根据裁判文书网的显示，太平洋麓岳营业部原总经理曾先生因不同意撤销分支机构，被太平洋证券以旷工为由给辞退。最终经法院判决，太平洋证券股份有限公司支付曾宏志工资差额110,112.07元,解除劳动合同的赔偿金150,000元,未休年休假工资报酬15,006.9元,合计支付金额近30万元。

假理财案，员工仲裁，监管处罚在一系列的负面效应下，太平洋证券表现出明显“不太平”现象。同时，在华创证券拍卖下太平洋证券股权后，又面临着一参一控监管问题。在这一系列问题下，太平洋证券未来或令人担忧。